当ファンドは、株式など値動きのある証券（外国証券には
為替リスクもあります。）に投資しますので、基準価額は大き
く変動します。したがって、投資元本が保証されているもの
ではなく、これを割込むことがあります。信託財産に生じた
利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。 本文書により行なう「ダイワ・チャイナ・ファンド」の募集については、委託会社 は、金融商品取引法第 5 条の規定により、有価証券届出書を平成22年 3 月 5 日に関東 財務局長に提出しており、平成22年 3 月 6 日にその届出の効力が生じております。
当該有価証券届出書第三部の内容を記載した「投資信託説明書（請求目論見書）」は、 投資者の請求により交付されます（請求を行なった場合には、その旨をご自身で記録し ておくようにして下さい。）。なお、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードす ることもできます。
発 行 者 名 大和証券投資信託委託株式会社 代 表 者 の 役 職 氏 名 取締役社長 石橋 俊朗
本 店 の 所 在 の 場 所 東京都中央区日本橋茅場町二丁目10番5号 有価証券届出書の写し 該当ありません。
を 縦 覧 に 供 す る 場 所
内容 投資信 以 当ファン いい
申込 際 あ 投資家
確認い い事項 知 せ
当ファン 内容 び投資信 明書
交付目論見書 内容 十分 い
■当ファン リスク い
当ファン 主 中国 び香港 株式 投資対象
株価 落 基準価額 落 損失
被 あ 組入株式 発行企業 経営
不安 倒産等 影響 基準価額 落 損失
被 あ 為替レ 変動 影響
基準価額 落 損失 被 あ
投資家 投資元本 保証
い く 基準価額 落 損失 被
投資元本 割込 あ
当ファン 基準価額 変動要因 主 株価
変動リスク 信用リスク 為替リスク 考え
リスク 含 細 内容 い
投資信 明書 交付目論見書 投資リスク 載
確認 い
■当ファン 手数料等 い
◆申込手数料
当ファン 申込手数料 料率 限 3.15 ％ 税抜
3.0 ％
※ くわ く 販売会社 く 申込手数料 載 書面 確認 い
◆換金 解約 手数料
換金 解約 手数料 あ せ
◆信 報酬
信 報酬 総額 ファン 計算期間 通 毎日
ファン 純資産総額 年 1.596％ 税抜 1.52％ 率
乗 得 額 ファン 負担い
◆そ 他 費用
監査報酬 有価証券売買時 売買委 手数料 先物取
引 オプション取引等 要 費用 資産 外国 保管
場合 費用等 ファン 負担い
そ 他 費用 い 運用状況等 変動
あ 事前 料率 限額等 表示
せ
※当 手数料等 合計額 い 保有期間等 応
異 表示 せ
※くわ く 投資信 明書 交付目論見書 手数料
等及び税金 載 確認 い
1
目論見書の概要
2
3
4
ファンドの運用
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
5
6 6
7 7
8 8
6
ファンドの運用
7
8
価額変動リスクなど
9
10
価額変動リスクなど
11
ご投資の手引き
12
ご投資の手引き
13
14
ご投資の手引き
15
16
ご投資の手引き
17
18
ご投資の手引き
19
1
第一部取 証券情報取
取
(1)取ファン の名称取
取 ジ゜ワンスャ゜ヂンネ゙ンチ取 取
(2)取内国投資信 益証券の形態等取
取 追加型証券投資信 契約型 益権 取
取 格付 得 り ん 取
取 ネ゙ンチ 益権 社債 株式等 振暶 関 る法 社振法 いい 規 定 適用を 益権 帰属 述 (11)取振暶機関 関 る 項 載 振暶機関 よび当 振暶機関 口 管理機関 社振法第 平 条 規定 る 口 管理機関 をいい
振暶機関を含 振暶機関等 いい 振暶口 簿 載 録 れる
より定 り 振暶口 簿 載 録 れる より定 る 益権を 振
暶 益権 いい 委 会社 や を得 い 情等 ある場合を除 当 振暶 益 権を表示 る 益証券を 行 ん 振暶 益権 無 式や 式 形態 あり
ん 取
取 益者 委 会社 や を得 い 情等 より 益証券を 行 る場合を除 無 式 益証券 ら 式 益証券 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証 券 変更 請求 益証券 再 行 請求を行 わ い 取
取
(3)取発行 売出 価額の総額取 取 イん000 億 を 限
(4)取発行 売出 価格取
取 1 万口当 り 得申込 付 翌営業 基準価額
取 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る るほ 原則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.ベミ/取 取
(5)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％
い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ
い 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
取 申込手数料 消費税 よび地方消費税 消費税等 いい 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(①)取申込単位取
平 取 売会社 委 会社 問合わ い 取 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
取
(②)取申込期間取
取 成 平平 年 暻 ① ら 成 平年 年 暻 ィ 申込期間 取 取 (終了前 暼価証券届出書を提出 る より更新 れ )取 取
(③)取申込 扱場所取
取 委 会社 問合わ い 委 会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.ベミ/取 取
(9)取払込期日取
取 益権 得申込者 売会社 定 る期 わ 売会社 問合わ
い 得申込 金 得申込金額 申込手数料 らび 申込手数料 対 る消費税 等 相当 る金額 合計額をいい を 売会社 い 支払う
取 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ンチ口 払込
(10)取払込 扱場所取
取 益権 得申込者 得申込 金を 申込 扱場所 い 支払う 申
込 扱場所 い 前(拠)を 参照 い 取 取
(11)取振替機関 関する 項取
取 振暶機関 り 取
株式会社取証券保管振暶機構取 取
(12)取その 取
取 益権 得申込者 申込 扱場所 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を
行 う 取
取 香港証券 引所 休業 付 益権 得 よび換金 申込 付
行 い ん 取
取 申込 付中 売会社 委 会社 問合わ い 取
取 委 会社 各営業 ※ 午 年 時 付 得 よび換金 申込 当 申
込 る 売会社所定 手 完了 を 当 付 扱い
香港証券 引所 半休 い 午 0 時 年0 付 得
よび換金 申込 当 申込 る 売会社所定 手 完了 を
当 付 扱い 時刻を過 行 われる申込 翌営業 ※
扱い り 取
※ 前 申込 付中 を除 取
取 金融商品 引所 金融商品 引法第 平 条第 1① 項 規定 る金融商品 引所 よび金融商
年
品 引法第 平 条第 拠 項第 年 号ュ 規定 る外国金融商品市場 う 暼価証券 売 金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号 項第 イ 号 引を行 う市場 よび当
市場を開設 る をいい 等 る 引 停 外国 暶 引 停
他や を得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よび規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生
委 会社 追加設定を制限 る措置を 場合 らび 香港証券 引所 半休
場合 売会社 得申込 付 中 付 得申込 消
両方を行 う る 取
取 当ネ゙ンチ 益 配金を税金を差引い 無手数料 自動的 再投資 る 配 金再投資カヴケ 益 配 行 われる 益 配金を 益者 支払う 配
金支払いカヴケ あり 扱い可能 カヴケ い 売会社 問合わ
い カヴケ 売会社 より異 る場合 あり 取
取 配金再投資カヴケ を利用 る場合 得申込者 売会社 定 る積立投資
約款 い契約を締結 契約 規定 い 称
様 権利義 関係を規定 る契約 規定 用いられる あり 場合 契
約 規定 当 称 暶える 取
取 得申込金額 利息 付 ん 取 取 振暶 益権 い
取 ネ゙ンチ 益権 社振法 規定 適用を (11)取振暶機関 関 る 項
載 振暶機関 振暶業 る業 規程等 規則 扱われる 取
取 ネ゙ンチ 配金 償還金 部解約金 社振法 よび (11)取振暶機関 関 る
項 載 振暶機関 業 規程 他 規則 支払われ 取
参考
◆投資信 振暶制
ネ゙ンチ 益権 生 消滅 移転をカンヌュヴシクケゾヘ 管理
ンネ゙ンチ 設定 解約 償還等 カンヌュヴシクケゾヘ 帳簿 振暶口 簿 いい 載ン 録 よ 行 われ 益証券 行 れ ん 取
ィ
第 部取 ファン 情報
取
第 取 ファン の状況取 取
取 ファン の性格取 取
(1)取ファン の目的及び基本的性格取
取 当ネ゙ンチ 信 産 成長を 運用を行 い 社団法人投資信 協会 よ
る商品 類ン属性区 り 取
取
単 型 投 信 ン 追 加 型 投 信 追加型投信取 投 資 対 象 地 域 海外取
商 品 類
投資対象資産( 益 源泉) 株式取 投 資 対 象 資 産 株式取 般取 決 算 頻 1 回取 投 資 対 象 地 域 ゚グ゚取 属 性 区
暶 バ ッ グ 暶バッグ 取 取
注 1 商品 類 定義取
ン 追加型投信 … 設定 れ ネ゙ンチ あ 追加設定 行 われ従来 信 産 運用 れるネ゙ンチ取
ン 海外 …目論見書 投資信 約款 目論見書等 いい い
組入資産 よる主 る投資 益 実質的 海外 資産を源泉 る旨 載 ある 取 ン 株式 …目論見書等 い 組入資産 よる主 る投資 益 実質的 株式を源泉
る旨 載 ある 取 注 平 属性区 定義取
ン 株式取 般 …大型株 中 型株属性 あ ら い 取 ン 1 回 …目論見書等 い 1 回決算 る旨 載 ある 取
ン ゚グ゚ …目論見書等 い 組入資産 よる投資 益 曓を除 ゚グ゚地域 資 産を源泉 る旨 載 ある 取
ン 暶バッグ …目論見書等 い 暶 バッグを行 わ い旨 載 ある 暶 バッグを行 う旨 載 い 取
※商品 類ン属性区 定義 い わ 社団法人投資信 協会 ビヴヘヒヴグ
゚チヤケ取勘典典ミォ//www.典為u具勘務点.為r.ベミ/ を 参照 い 取 取
＜信 金 限 額＞取
ン委 会社 会社 合意 うえ ①00 億 を限 信 金を追加 る 取
ン委 会社 会社 合意 うえ 限 額を変更 る 取
取
＜ネ゙ンチ 特色＞取
目論見書 概要 る ネ゙ンチ 運用 よび 投資 手引 を 参照 い 取
イ (2)取ファン の 組み取
益者取 取 申込者取
取 取 取 益 配金 注 償還金 ↑↓ 申込金 ※年 取
扱窓口取 取
売会社取
益権 募集ン 売 扱い等 関 る委
会社 契約 ※1 基 業 を
行 い 取
益権 募集 扱い取 部解約請求 関 る 取
益 配金 償還金 部解約金 支払い 関 る 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
↑↓※1取 取 取 取 取 益 配金 償還金 ↑↓ 申込金 ※年 取
委 会社取
取
大和証券投資信 委 株式会社取
当ネ゙ンチ る証券投資信 契約 信 契約 いい (※平) 委 者
あり 業 を行 い 取
益権 募集ン 行取 信 産 運用指 取 信 産 計算取
運用報告書 作成取 取 取 取 取 取 取 取 取
↓運用指 取 ↑↓※平取 取 取 取 取 取 取損益↑↓信 金 ※年 取
会社取
取
信 銀行取 株式会社取 再信 会社：
曓ダメケゾ゛ン キヴニケ信 銀行 株式会社取
信 契約(※平) 者 あり 業 を
行 い 信 部
曓ダメケゾ゛ンキヴニケ信 銀行株式会社
委 る 外国
る資産 保管 業 を行 う 充 能力を暼 る 認 られる外国 金融機関
行 う場合 あり 取
委 会 社 指 基 信 産 管 理ン処 取
信 産 計算取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 損益↑↓投資取
投資対象取 取 中国 よび香港 株式取 取
注 配金再投資カヴケ 場合 益 配金 自動的 再投資 れ 取
※1： 益権 募集 扱い 部解約請求 関 る 益 配金 償還金 部解約金 支払い 関 る 容等 規定 れ い 取
※平： 投資信 び投資法人 関 る法 基 い あら 監督官庁 届 出られ 信 約款 容 基 締結 れ 証券投資信 運営 関 る 項 運用方針 委 会社 よび 会社 業 益者 権利 信 報酬 信 期間等 規定 れ い 取取
※年： 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ン
チ口 払込 取
◎委 会社 よび 会社 れ れ 業 対 る報酬を信 産 ら 売会社 委 会社 ら業 対 る 行手数料 支払われ
①
＜委 会社 概況 成 平平 ② 暻曒 現在 ＞取 ン資曓金 額取 1イ1 億 ②んィ平② 万 平んイ00 取
ン沿革取
昭和年ィ 1平暻1平 設立 取
昭和年イ 取平暻1② 証券投資信 法 基 証券投資信 委 会社 免許 得取 昭和年イ 取ィ暻取1 営業開始取
昭和①0 11暻取拠 投資助言ン情報提供業 関 る兼業承認を る 取
成取② 取イ暻年1 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資顧 問業 録を る 取
成取② 取拡暻1ィ 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 任契約 る業 認可を る 取
成1拡 取拡暻年0 金融商品 引法 施行 伴い 法第 平拡 条 録を れる 取
金融商品 引業者 録番号：関東 局長 金商 第 年イ平 号 取 ン大株主 状況取
取 称取 取 所取 所暼取
株式数取
比率取 取
株式会社大和証券エャヴハ曓社取 取
東 都千 区丸 目 拡 番 1 号取
株取 平ん①0拠んイ平イ取
％ 100.00 取
取 取 取 投資方針
取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 中国 よび香港 株式を主要投資対象 取 取 投資態 取
゜ 中国 香港を含 い 成長 恩恵を る を目的
主 企業 う 中国 業 大 期待 れる企業 株式 投資
信 産 成長を 取
取 取1 所在地 中国 企業 中国 外 株式 公開 れ いる企業を含 取 取 取平 所在地 香港 企業 香港 外 株式 公開 れ いる企業を含 取
ュ 銘柄 選定 あ 成長性等 注目 流動性等 案 取
デ 銘柄 株式 投資 信 産 純資産総額 10％を 限 る を基曓 香港市場 中国 株市場 時価総額 合計 対 る時価総額 比率 10％を超える銘柄 い 信 産 純資産総額 平0％を 限 取 ッ 信 産 純資産総額 10％程 を 限 デンセン指数先物 引を利用 る
あり 取
ビ 株式 組入比率 通常 状態 拠0％程 る を基曓 取
バ 保暼外 建資産 い 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則
行 い ん 保暼外 建資産 売 金 償還金 利金等 り 支払
い る 暶 約等を行 う る 取
ダ 当初設定 直 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化 想 れる 償還 準備 入 等 らび 信 産 規模 よ
運用 行 われ い あり 取 取
(2)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 種類 掲 る 取
取1 掲 る特定資産 投資信 び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る
②
をいい 取
゜ 暼価証券取
ュ タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第 平 条第 平0 項 規定 る をい
い 掲(イ) よび 定 る 限り 取
デ 約束手形取
ッ 金銭債権 う 投資信 び投資法人 関 る法 施行規則第 平平 条第 1 項第 イ 号 掲 る 取
取平 掲 る特定資産 外 資産取
゜ 暶手形取
取 委 会社 信 金を 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価
証券 れる 項各号 掲 る権利を除 投資 る を指 る
取
取1 外国通 表示 株券 新株引 権証書取 取平 国債証券取
取年 地方債証券取
取ィ 特 法 より法人 行 る債券取
取イ 社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券
型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除 取
取① 特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る
をいい 取
取② 特 法 より設立 れ 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取拠 協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取拡 特定目的会社 る優先出資証券 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 拠 号 定 る をいい 取
10 カブヴクャャンヒヴドヴ取
11 外国通 表示 新株引 権証券 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株 約権証券取
1平 外国 外国 者 行 る証券 証書 前 1. ら前 11. 証券 証書 性質を暼 る 取
1年 投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ 投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号
定 る をいい 取
1イ 外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1拠 号 定 る をいい 取
1① 預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1② 外国法人 行 る譲渡性預金証書取
1拠 指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行
信 益証券 限り 取
1拡.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信 益証券 表示 れる 取
平0.取外国 者 対 る権利 前 1拡. 暼価証券 性質を暼 る 取
取 前 1. 証券 証書 前 1平. らび 前 1①. 証券 証書 う 前 1. 証 券 証書 性質を暼 る を 株式 いい 前 平. ら前 ①. 証券 らび
前 1平. よび前 1①. 証券 証書 う 前 平. ら前 ①. 証券 性質を暼 る を 公社債 いい 前 1年. 証券 よび前 1ィ. 証券を 投資信 証券 い
い 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 ほ 掲 る金融商品 金融商品
拠
引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1.取預金取
取平.取指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券 行信 を除 取
取年.取カヴャンュヴン取
取ィ.取手形割引市場 い 売 れる手形取
取イ.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①.取外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
取
(3)取運用体制取 取 運用体制取
取 ネ゙ンチ 運用体制 り い 取
コンプラ ン
ヷ監査会議
フ ンド評価 会議 フ ンド運営上
の諸方針の決定
運用
運用方針の決定、実行
リ 管理 法務管理 運用評価
銘柄ヷセ タヸ分析 マ ロヷ市場動向分析
定量分析･運用モデル
大和総研等 大和総研等 海外現地法人 海外現地法人
運用部長 運用計画書の承認
運用審査会議
商品本部商品本部
法務コンプラ ン 部 運用本部運用本部
トレヸデ ン ヷ ペレヸ ョン本部 トレヸデ ン ヷ
ペレヸ ョン本部
基本計画書 運用会議
運用計画書 フ ン
個別会議
フ フ ン ネ
法務コンプ ン 部
運用本部運用本部 取締役会 運用方針の決定
投資環境検討会等
運用本部運用本部
議長 運用本部長 ＣＩＯ
運用実行
運用本部運用本部
審査部 調査部
企業調査課 調査部 投資調査課
ウ ン サ チチ ム
運用部 フ ン ネ 信用 の分析
サ チチ ム
取
取 運用方針 決定 る過程取
取 運用方針 過程を経 決定 り 取
゜ 基曓計画書 策定取
取 ネ゙ンチ運営 諸方針を 載 基曓計画書を経営会議 科会 あるネ゙ンチ個 会議 い 審議ン決定 取
ュ 投資環境 検討取
取 運用暷高責任者 ある運用曓部長 ＩＯ 議長 り 原則 暻 1 回投資環 境検討会を開催 投資環境 い 検討 取
デ 基曓的 運用方針 決定取
取 ＩＯ 議長 り 原則 暻 1 回運用会議を開催 基曓的 運用方針を決定 取
ッ 運用計画書 作成ン承認取
取 ネ゙ンチブネヴグャヴ 基曓計画書 定 られ 各ネ゙ンチ 諸方針 運用会議
拡
決定 れ 基曓的 運用方針 運用計画書を作成 運用部長 ネ゙ ンチブネヴグャヴ ら提示を 運用計画書 い 基曓計画書 よび運用会議 決定 項 整合性等を確認 承認 取
取
取 職 権限取
取 ネ゙ンチ運用 意思決定機能を担う運用曓部 い 各職 主 る職 権限 社
規則 よ よう 定 られ い 取
゜ 運用曓部長 ＩＯ 1 取
取 運用暷高責任者 職 を遂行 取
ンネ゙ンチ運用 関 る組織運営取 ンネ゙ンチブネヴグャヴ 任命ン変更取
ン運用会議 議長 基曓的 運用方針 決定取 ン各ネ゙ンチ 配政策 決定取
ン 表 締役 対 る随時 的確 状況報告取 ン 他ネ゙ンチ 運用 関 る重要 項 決定取 ュ 運用 曓部長 1～イ 程 取
取 ＩＯを補 指揮を 職 を遂行 取
デ 運用部長 各運用部 1 取
取 ネ゙ンチブネヴグャヴ 策定 る運用計画を承認 取 ッ ネ゙ンチブネヴグャヴ取
取 ネ゙ンチ 運用計画を策定 れ 沿 フヴダネァモアを構築 取 取
取 ネ゙ンチ評価会議 運用審査会議 よびカンハメ゜゚ンケン監査会議取
取 ネ゙ンチ評価会議 運用実績ン運用モケェ 状況 い 析ン検討を行 い 運
用部 ネ゛ヴチトッェ 運用審査会議 経営会議 科会 ネ゙ン
チ 運用実績を把握 評価 る 締役会 ら権限を委任 れ ネ゙ンチ 運用 モケェ管理 状況 い 報告を 必要 項を審議ン決定 取
取 ら 運用 適 行 われ い 経営会議 科会 あるカンハメ゜゚ン ケン監査会議 い 法 等 遵 状況 関 る報告を行 い 必要 項を審議ン決定
取
取 れら会議体 局 る 部管理関連部門 人員 平0～年0 程 取 取
取 会社 対 る管理体制取
取 信 産 管理業 を通 会社 信 確性ン迅 性 クケゾヘ対応力
等を総合的 検証 い 会社より 部統制 整備 よび運用状況
報告書を い 取
取
※取 運用体制 成 平平 ② 暻曒 現在 あり 変更 る場合 あり 取 取
(4)取分配方針取
取 配対象額 経費 除 配当等 益 売 益 評価益を含 等 全額 取
取 原則 基準価額 水準等を 案 配金額を決定 配対象額
少額 場合 配を行 わ い あり 取
取 留保益 前(1) 基 い 運用 取 取
(5)取投資制限取
取 株式 信 約款 取
取 株式 投資割合 制限を設 ん 取
10 取 新株引 権証券等 信 約款 取
取 委 会社 得時 い 信 産 属 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 信 産 純資産総額 100 平0 を超える る投資 指 を ん 取
取 投資信 証券 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る投資信 証券 時価総額 信 産 純資産総額 100 イ を超える る投資 指 を ん 取
取 投資 る株式等 範 信 約款 取
゜ 委 会社 投資 る を指 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券 金融商品 引所 場 れ いる株式 行会社 行 る 金融商品 引所 準
る市場 い 引 れ いる株式 行会社 行 る 株
主割当 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券
い 限り あり ん 取
ュ 前゜ 規定 わら 場 定 録 定 株式 新株引 権証券 よび
新株 約権証券 目論見書等 い 場 録 れる 確認 る
い 委 会社 投資 る を指 る る 取
取 銘柄 新株引 権証券等 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る 銘柄 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価 総額 信 産 純資産総額 100 イ を超える る投資 指 を ん 取 取 先物 引等 信 約款)取
゜ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクョン 引
金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号デ 掲 る をいい らび 外国
引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る
選択権 引 アハクョン 引 含 扱う 取
取1 先物 引 売建 よびカヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額
組入暼価証券 時価総額 範 取
取平 先物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引い 額 信 産 限暻 る 組入公社債 よび組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を加え 額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. ら ィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 金融商品
運用額等 いい 範 取
取年 カヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 取
ュ 委 会社 わ 国 引所 る通 る先物 引 らび 外国 引所 る通 る先物 引 よびアハクョン 引を 範 行 う 指 を
る 取
取1 先物 引 売建 よびカヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額
暶 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取
取平 先物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額
暶 約 合わ 外 建暼価証券 付 金等実需 範 取
取年 カヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
11
デ 委 会社 わ 国 引所 る金利 る先物 引 よびアハクョン 引
らび 外国 引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指
を る 取
取1 先物 引 売建 よびカヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. ら ィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平 先物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い
額 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国
付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加え 額 当 金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
額を限 取
取年 カヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
取 ケワッハ 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 異 通 異
金利 異 金利 元曓を 定 条件 交換 る 引
ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る 取
ュ ケワッハ 引 指 あ 当 引 契約期限 原則 信 期間を超
え い 当 引 当 信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
デ ケワッハ 引 指 あ 当 信 産 るケワッハ 引 想定元曓
合計額 信 産 純資産総額を超え い 信 産 部解約
等 より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定元曓 合計額 信
産 純資産総額を超える 場合 委 会社 や 超える
額 相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る 取
ッ ケワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額 行 う 取 ビ 委 会社 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認
担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 金利先渡 引 よ
び 暶先渡 引を行 う 指 を る 取
ュ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あ 当 引 決済 原則
信 期間を超え い 当 引 当 信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
デ 金利先渡 引 指 あ 当 信 産 る金利先渡 引 想定元曓
合計額 保暼金利商品 時価総額を超え い 信 産 部解
約等 より 時価総額 減少 金利先渡 引 想定元曓 合計額 保暼
金利商品 時価総額を超える 場合 委 会社 や 超え
る額 相当 る金利先渡 引 部 解約を指 る 取
ッ 暶先渡 引 指 あ 当 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓
合計額 保暼外 建資産 時価総額を超え い 信 産 部
解約等 より 時価総額 減少 暶先渡 引 想定元曓 合計額 保
1平
暼外 建資産 時価総額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る 暶先渡 引 部 解約を指 る 取
ビ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額
行 う 取
バ 委 会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あ り担保 提供あるい
入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 銘柄 転換社債等 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る 銘柄 転換社債 らび 新株 約権付社債 う 会社法第 平年① 条第 1 項第 年 号 産 当 新株 約権付社債 い 社債 あ 当 社債 当 新株 約権 れ れ単独 存在 得 い をあら 明確 いる 時価総額 信 産 純資産総額 100 10 を超える る投資 指 を ん 取
取 暼価証券 付 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 資 る 信 産 属 る株式 よび公
社債を 範 付 る 指 を る 取
取1 株式 付 付時 い 付株式 時価合計額 信 産 保暼
る株式 時価合計額 イ0％を超え い 取
取平 公社債 付 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 信 産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え い 取
ュ 前゜ 定 る限 額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る契約 部 解約を指 る 取
デ 委 会社 暼価証券 付 あ 必要 認 担保 入れ 指
を行 う 取
取 外 建資産 信 約款 取
取 外 建資産 投資割合 制限を設 ん 取 取 特 場合 外 建暼価証券 投資制限 信 約款 取
取 外 建暼価証券 投資 い わ 国 国 支 理 等 より特 必要 認
られる場合 制約 れる あり 取
取 外国 暶 約 引 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る外 建資産 い 当 外 建資産 暶バッグ
外国 暶 売 約を指 る 取
取 資金 借入れ 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 らび 運用 定性 資 る 部解約 伴う支払資金 手当 部解約 伴う支払資金 手当 借入れ 資金 返
済を含 を目的 再投資 る 益 配金 支払資金 手当 を
目的 資金借入れ カヴャ市場を通 る場合を含 指 を る
当 借入金を 暼価証券等 運用 行 わ い 取
ュ 部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者 解約 金支払開始 ら信 産 保暼 る暼価証券等 売却 金 渡 間 解約 金入金
間 償還金 入金 期間 イ 営業 ある場合 当 期間
資金借入額 当 暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額を限 資金借入額 借入指 を行 う る信 産 純資産総額
10％を超え い 取
デ 益 配金 再投資 る借入期間 信 産 ら 益 配金 支弁 れる ら
翌営業 資金借入額 益 配金 再投資額を限 取
ッ 借入金 利息 信 産中より支弁 取 取
1年
取 投資 スク取 取
(1)取価額変動モケェ取
目論見書 概要 る 価額変動モケェ を 参照 い 取 取
(平)取換金性等 制限 れる場合取
目論見書 概要 る 価額変動モケェ を 参照 い 取 取
(年)取モケェ管理体制取
取
運用本部
・市場 ス 、信用 ス 把握・管理
・取引業者 信用 ス 把握・管理
・投資制限 バ 取引に関する投資制限を含 む 管理
・取引価格また 評価価格 妥当性 検証
取締役会取締役会
運用 ス 管理に関する基本方針に基づく 具体的事項に関する権限 委任
運用審査会議 運用審査会議
重要事項 報告
・運用 ス 管理に関する具体的方法 決定
・運用 ス 管理に関する状況把握 よび必要 事項 審議・決定
・運用 ス 管理に関する基本方針 決定
運用 ス 管理に関する具体的方法等 指示等
運用 ス 状況、 モニタ ン ・監 視結果 報告
・運用 ス 把握・自主管理
審査部
モニタ ン ・監視
業 務 監 査 部
運用 ス 管理 適切性・ 有効性 監査、監査結果
報告
運用 ス 管理 適切性・ 有効性 監査に る重 要事項 報告
コン ンス・監査会議
コン ンス・監査会議
取
1ィ
取 手数料等及び税金 取
(1)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％
い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ
い 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
取 申込手数料 消費税等 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(2)取換金 解約 手数料取 取 あり ん 取 取
(3)取信 報酬等取
取 信 報酬 総額 計算期間を通 毎 信 産 純資産総額 1.イ拡①％ 税抜 1.イ平％ 率を乗 得 額 信 報酬 毎計算期間 暷初 ① 暻終了 ①
暻終了 休業 場合 翌営業 よび毎計算期曒 信 終了
信 産中 ら支弁 る 取
取 信 報酬 る消費税等 相当 る金額を 信 報酬支弁 信 産中 ら支
弁 取
取 信 報酬 る委 会社 売会社 会社 配 い り
取
委 会社取 売会社取 会社取
0.②ィイイ％取 税抜 0.②1％ 取
0.②ィイイ％取 税抜 0.②1％ 取
0.10イ％取 税抜 0.10％ 取
取 前 売会社 配 売会社 行 う業 対 る 行手数料 あり 委 会
社 信 産 ら 売会社 支払われ 取
取
(4)取その の手数料等取
取 信 産 い 資金借入れを行 場合 当 借入金 利息 信 産中より支弁 取
取 信 産 関 る租税 信 処理 要 る諸費用 会社 立暶え 立暶金 利息 らび 信 産 る監査報酬 よび当 監査報酬 る消費税等 相当 る
金額 益者 担 信 産中 ら支弁 取
取 信 産 属 る暼価証券等 関連 生 訟係 物 る権利 他 権利 基 い 益金 生 場合 当 支払い 特 必要 る費用 タヴシ処理費用
郵送料等 益者 担 当 益金 ら支弁 取
取 信 産 暼価証券 売 を行 う 生 る売 委 手数料 当 売 委 手数料 る消費税等 相当 る金額 先物 引ンアハクョン 引等 要 る費用 信 産 属 る資産を外国 保管 る場合 費用 信 産中より支弁 取
※ 他 手数料等 い 運用状況等 より変動 る 前 料率
限額等を示 ん
取
1イ
手数料等 合計額 い 保暼期間等 応 異 り 表示 る
ん 取
(5)取課税 の 扱い取
取 個人 益者 対 る課税取
゜ 益 配金 対 る課税取
取 益 配金 う 課税扱い る普通 配金 い 平0％ 所得税 1イ％ よび地 方税 イ％ 税率 よる源泉徴 行 われ 申告不要制 適用 れ 確 定申告を行 い 申告 課税 総合課税 配当 除 適用 あり ん を選択
る 取
取 成 平年 1平 暻 年1 特例措置 10％ 所得税 ②％ よび地方税 年％ 軽減税率 よる源泉徴 行 われ 取
ュ 解約金 よび償還金 対 る課税取
取 部解約時 よび償還時 差益 解約価額 よび償還価額 ら 得費用 申込手数料 税込 を含 を 除 利益 い 譲渡所得 れ 平0％ 所得税 1イ％ よび地方税 イ％ 税率 より 申告 課税 適用 れ 取
取 成 平年 1平 暻 年1 特例措置 10％ 所得税 ②％ よび地方税 年％ 軽減税率 適用 れ 取
デ 損益通算 い 取
取 部解約時 よび償還時 損失 い 確定申告 より 場株式等 譲渡益 相殺 る 申告 課税を選択 場株式等 配当所得 損益通算 可
能 り 部解約時 よび償還時 差益 い 他 場株式等 譲
渡損 相殺 可能 り 取
特定口 る課税 扱い 売会社 問合わ い
取 請求時 1 万口当 り 手 額 請求 付 翌営業 基準価額 ら 当 り 関 課税対象者 る源泉徴 額 相当 る金額を差引い 金額 り
当 課税対象者 る源泉徴 免除 れる あり 価額 得
価額 差額 い 譲渡所得 扱い り わ 売会社 問合
わ い 取
取 法人 益者 対 る課税取
取 法人 益者 支払いを る 益 配金 う 課税扱い る普通 配金 らび 部解約時 よび償還時 個 元曓超過額 い 成 平年 1平 暻 年1 ②％ 所 得税 ②％ 成 平ィ 1 暻 1 ら 1イ％ 所得税 1イ％ 税率 源泉徴 れ法人 額 り 地方税 源泉徴 あり ん 益 配金 う 所得税法 課税対象
る 普通 配金 あり 特 配金 課税 れ ん 取
取 税額 除制 適用 れ 益金不算入制 適用 あり ん 取
取 請求時 1 万口当 り 手 額 請求 付 翌営業 基準価額 ら 当 り 関 課税対象者 る源泉徴 額 相当 る金額を差引い 金額 り
当 課税対象者 る源泉徴 免除 れる あり 税相当額
税金 い 税額 除 あり ん 取
取 益者 確定 出 金法 規定 る資産管理機関 よび連合会等 場合 前
わら 所得税 り ん 確定 出 金制 加入者 い 確定 出
金 積立金 運用 る税制 適用 れ 取
＜注 1＞個 元曓 い 取
取 益者 信 時 益権 価額等 申込手数料 よび当 申込手数料 る消 費税等 相当 る金額 含 れ ん 当 益者 元曓 個 元曓 あ り 取 取 益者 ネ゙ンチ 益権を複数回 得 場合 個 元曓 当 益者 追
1①
加信 を行 う 当 益者 益権口数 加重 均 る より算出 れ 取
取 個 元曓 複数支店 ネ゙ンチを 申込 場合 より把握方法
異 る場合 あり 売会社 問合わ い
取 益者 特 配金を 場合 益 配金 生時 個 元曓 ら当 特
配金を 除 額 当 益者 個 元曓 り 取
＜注 平＞ 益 配金 課税 い 取
取 追加型株式投資信 益 配金 課税扱い る 普通 配金 非課税扱
い る 特 配金 益者 元曓 部払戻 相当 る部 区 あり
取
取 益者 益 配金を る ゜ 当 益 配金落 基準価額 当 益者 個 元曓 額 場合 当 益者 個 元曓を 回 いる場合 当 益 配金 全額 普通 配金 り ュ 当 益 配金落 基準価額 当 益
者 個 元曓を 回 いる場合 回る部 額 特 配金 り 当
益 配金 ら当 特 配金を 除 額 普通 配金 り
※ 税法 確定 出 金法 改 れ 場合等 容 変更 る
あり 取
※ 課税 扱い 細 税 専門家等 確認 れる を 勧
取 取
取
1② 取 運用状況取 取
取(1)取投資状況 成 平平 ② 暻 年0 現在 取 投資状況取
投資資産の種類 時価 投資比率 ％
株式
香港
コ ル ロ ン、その他の資産 負債控除後 純資産総額
取
他 資産 投資状況取
投資資産の種類 時価 投資比率 ％
株価指数先物取引 買建
香港
為替予約取引 売建 △
日 △
注 1 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 資産 時価 比率 取 注 平 投資資産 書 時価 よび投資比率 当 資産 地域 取
注 年 株価指数先物 引 時価 い 原則 当 知りうる直近 主 る 引所 表 る 清算値段 暷終相場 評価 い よう 時価 表 れ い い場合 当 暷 近い暷終相場や気配値等 原則 準 る方法 評価 い 取
注 ィ 暶 約 引 時価 い 原則 対顧客先物売 相場 仲値 評価 い 取
(2)取投資資産( 成 平平 ② 暻 年0 現在)取 取投資有価証券の主要銘柄取
゜ 主要銘柄 明細取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 単 ：
取 銘柄 取
地域取
種類取 業種取
株数 口数取 額面金額
簿価単価取 簿価取
評価単価取 時価取
利率(れ)取 償還期限取 ( /暻/ )取
投資 比率
香港 株式 情報 通信業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
保険業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
石油他
－
－
香港 株式
石油他
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ
－
－
香港 株式 情報 通信業
－
－
1拠
取 銘柄 取
地域取
種類取 業種取
株数 口数取 額面金額
簿価単価取 簿価取
評価単価取 時価取
利率(れ)取 償還期限取 ( /暻/ )取
投資 比率
香港 株式
保険業
－
－
香港 株式 その他金融業
－
－
香港 株式
石油他
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
電気 ガス業
－
－
香港 株式
鉱業
－
－
香港 株式
卸売業
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
電気 ガス業
－
－
香港 株式
陸運業
－
－
香港 株式
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ
－
－
香港 株式
非鉄金属
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
電気 ガス業
－
－ 注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 銘柄 時価 比率
取
ュ 投資暼価証券 種類 投資比率
投資暼価証券 種類取 投資比率取 株式取
合計取
注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 暼価証券 時価 比率 取
1拡 デ 投資株式 業種 投資比率
業種取 投資比率取
鉱業取
建設業取
食料品取
ドャハン紙取
化学取
ガメケン土石製品取
鉄鋼取
非鉄金属取
機械取
電気機器取
輸送用機器取
他製品取
電気ンガケ業取
陸運業取
海運業取
空運業取
倉庫ン運輸関連業取 情報ン通信業取
卸売業取
売業取
銀行業取
保険業取
他金融業取
不動産業取
石油他取
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ取
他製 取
合計取
注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 業種 時価 比率 取
取投資不動産物件取
当 項 あり ん 取 取
取その 投資資産の主要 もの取
単 ： 取
種類取 地域取 資産 取 建/
売建 数量取 簿価取 時価取
投資取 比率取 株価指数先物取引 香港 シグNG取SゴNG取平010 拠暻取 買建
為替予約取引 日 香港チャ売/ 取平010 0拠暻 売建 △
注 1 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 資産 時価 比率
注 平 株価指数先物 引 時価 い 原則 当 知りうる直近 主 る 引所 表 る 清算値段 暷終相場 評価 い よう 時価 表 れ い い場合 当 暷
近い暷終相場や気配値等 原則 準 る方法 評価 い
注 年 暶 約 引 時価 い 原則 対顧客先物売 相場 仲値 評価 い 注 ィ 暶 約 引 数量 い 現地通 建契約金額
取
平0 取(3)取運用実績取
取取純資産の推移取
純資産総額 分配落
純資産総額 分配付
口当たりの 純資産額 分配落
口当たりの 純資産額 分配付 設定時
成 月 日 － －
第 計算期間 成 月 日
第 計算期間 成 月 日
第 計算期間 成 月 日
第 計算期間 成 月 日
第 計算期間 成 月 日
第 計算期間 成 月 日
第 計算期間 成 月 日
成 月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
第 計算期間 成 月 日
月 日 － －
成 月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
月 日 － －
取
取取分配の推移取
口当たり分配金 第 計算期間
第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 成 月 日～
成 月 日 －
注 1 口当 り 配金 外国税額 除前 取 取
取取収益率の推移取
収益率 ％ 第 計算期間 △ 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 △ 第 計算期間 成 月 日～
成 月 日 △
取
平1
取 手続等の概要取 取
(1)取申込 売 手 等取
取 益権 得申込者 売会社 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を行 う 取
取 当ネ゙ンチ 益 配金を税金を差引い 無手数料 自動的 再投資 る 配金 再投資カヴケ 益 配 行 われる 益 配金を 益者 支払う 配金支 払いカヴケ あり 取
取 配金再投資カヴケ を利用 る場合 得申込者 売会社 定 る積立投資約
款 い契約 定 る契約 いい を締結 取
取 売会社 益権 得申込者 対 暷 単 を 1 単 1 口単 売
会社 定 る単 を 得 申込 応 る 取
取 売会社 香港証券 引所 休業 付 益権 得申込
付 を行 い ん 取
取 付価額 1 万口当 り 付申込 付 翌営業 基準価額
取 付時 申込手数料 い 売会社 定 る 申込手数料
消費税等 課 れ 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込
手数料 り ん 取
取 委 会社 各営業 午 年 時 付 得 申込 当 申込 る 売会
社所定 手 完了 を 当 付 扱い 香港証
券 引所 半休 い 午 0 時 年0 付 得 申込 当 申込
る 売会社所定 手 完了 を 当 付 扱い
時刻を過 行 われる申込 翌営業 扱い り 取
取 金融商品 引所等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を得 い 情 投 資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よび規制 入 自 然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉鎖 流動性 極 端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 委 会社 追加設定を制限 る 措置を 場合 らび 香港証券 引所 半休 場合 売会社 得申込
付 中 付 得申込 消 両方を行 う る
取
取 得申込者 売会社 得申込 時 あら 自己 開設 れ
当ネ゙ンチ 益権 振暶を行 う 振暶機関等 口 を示 当 口
当 得申込者 る口数 増加 載 録 行 われ 売会社
当 得申込 金 支払い 引換え 当 口 当 得申込者 る口数 増加
載 録を行 う 取
取
(平)取換金 解約 手 等取
取 益者 保暼 る 益権 い 部解約 実行を請求 る りを請
求 る より換金 る 取
取 委 会社 各営業 午 年 時 付 換金 申込 当 申込 る 売会
社所定 手 完了 を 当 付 扱い 香港証
券 引所 半休 い 午 0 時 年0 付 換金 申込 当 申込
る 売会社所定 手 完了 を 当 付 扱い
時刻を過 行 われる申込 翌営業 扱い り 取
取 信 産 資金管理を 滑 行 う 大口 解約請求 制限 あり 取
゜ 部解約取
取 益者 自己 帰属 る 益権 い 売会社 定 る単 を 委 会社
部解約 実行を請求 る 取
取 売会社 香港証券 引所 休業 付 部解約 実行
請求 付 を行 い ん 取
平平
取 益者 部解約 実行 請求を る 売会社 対 振暶 益権を 行
う 取
取 解約価額 部解約 実行 請求 付 翌営業 基準価額 取 取 解約価額 原則 委 会社 各営業 計算 れ 取
取 解約価額 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る
るほ 原則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社
ビヴヘヒヴグ 覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.ベミ/取 取
取 委 会社 金融商品 引所等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を 得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ び規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 場合 ら び 香港証券 引所 半休 場合 部解約 実行 請求 付 を中 る
るほ 付 部解約 実行 請求を 消 部解約
実行 請求 付 中 れ 場合 益者 当 付中 前 行 当
部解約 実行 請求を撤回 益者 部解約 実行 請求を
撤回 い場合 当 振暶 益権 解約価額 当 付中 を解除 暷初
基準価額 計算 部解約 実行 請求を 付 当 計算 翌営業
基準価額 取
取 部解約金 売会社 営業所等 い 原則 部解約 実行 請求 付 ら起算 イ 営業 目 ら 益者 支払い 取
ュ り取
取 益者 請求を る 売会社 対 振暶 益権を 行 う
取 売会社 益者 請求 ある 売会社 定 る単 を 振暶
益権を り 取
取 売会社 香港証券 引所 休業 付 振暶 益権
請求 付 を行 い ん 取
取 振暶 益権 価額 り 申込 を 付 翌営業 基準価額 ら 当 り 関 課税対象者 る源泉徴 額 相当 る金額を 除 額
当 課税対象者 る源泉徴 免除 れる あり 取
取 益者 価額を 売会社 問合わ る より知る 取
取 売会社 金融商品 引所等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を 得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ び規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 場合 ら び 香港証券 引所 半休 場合 委 会社 協議 基 請求 付
を中 る るほ 付 請求を 消 振暶
益権 り 中 れ 場合 益者 中 前 行 当 請求を
撤回 益者 請求を撤回 い場合 当 振暶 益権
価額 中 を解除 暷初 基準価額 計算 り 申込 を 付
準 計算 れ 価額 取
取 部解約 実行 請求を行 う 益者 口 開設 れ いる振暶機関等 対
平年
当 益者 請求 る信 契約 部解約を委 会社 行 う 引換え 当 部 解約 る 益権 口数 口数 抹消 申請を行 う 社振法 規定
い当 振暶機関等 口 い 当 口数 減少 載 録 行 われ 取 取
取 取
取 管理及び運営の概要取 取
(1)取資産 評価取
取 基準価額 信 産 純資産総額を計算 る 益権口数 除 1 万口当 り 価額をいい 取
取 純資産総額 信 産 属 る資産 入担保金 用暼価証券を除 を法 よび社団法人投資信 協会規則 時価 注 より評価 得 信 産 資産 総額 ら 債総額を 除 金額をいい 取
取
注 主要 投資対象資産 評価方法 概要取
ン外国 金融商品 引所 場株式：原則 当 引所 る計算時 い 知り
得る直近 暷終相場 評価 取
ン外国 店頭 録株式：原則 計算 知り得る直近 暷終相場 暷終 気配相場 評価 取
取
取 外 建資産 外国通 表示 暼価証券 外 建暼価証券 いい 預
金 他 資産をいい 換算 い 原則 わ 国 る
当 対顧客電信売 相場 仲値 よ 計算 約 暶 評価 原則
わ 国 る計算 対顧客先物売 相場 仲値 よる 取
取 基準価額 原則 委 会社 各営業 計算 れ 取
取 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る るほ 原
則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社 ビヴヘヒヴ
グ 覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 取
ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.ベミ/取 取
(平)取保管取
取 当 項 あり ん 取 取
(年)取信 期間取
取 無期限 (イ) より信 契約を解約 信 を終了 る あり
取 取
(ィ)取計算期間取
取 毎 1平 暻 1ィ ら翌 1平 暻 1年 取
取 わら より各計算期間終了 当 る 当 いい
休業 場合 各計算期間終了 当 翌営業 翌 ら 計
算期間 開始 れる 取
取
(イ)取 他取
平ィ 取 信 終了取
取1 委 会社 信 契約を解約 る 益者 暼利 ある 認 る
や を得 い 情 生 会社 合意 うえ 信 契約を解約 信
を終了 る 場合 い 委 会社 あら 解約 よ
う る旨を監督官庁 届出 取
取平 委 会社 前 1. 項 い あら 解約 よう る旨を公告 旨を 載 書面を信 契約 る知られ る 益者 対 交付
信 契約 る 益者 対 書面を交付 原則 公
告を行 い ん 取
取年 前 平. 公告 よび書面 益者 異議 ある者 定 期間 委 会社 対
異議を述 る 旨を付 定 期間 暻を ら い 取
取ィ 前 年. 定 期間 異議を述 益者 益権 口数 益権 総口数 平 1 を超える 前 1. 信 契約 解約を ん 取
取イ 委 会社 信 契約 解約を い 解約 い旨 よび 理
を公告 れら 項を 載 書面を知られ る 益者 対 交付
益者 対 書面を交付 原則 公告を行
い ん 取
取① 前 年. ら前 イ. 規定 信 産 状態 照ら 真 や を得 い 情 生 いる場合 あ 前 年. 定 期間 暻を ら 公告 よび書面 交付を
行 う 困 場合 適用 ん 取
取② 委 会社 監督官庁より信 契約 解約 命 を 命
い 信 契約を解約 信 を終了 取
取拠 委 会社 監督官庁より 録 消 を 解散 業 を廃
委 会社 信 契約を解約 信 を終了 監督官庁
信 契約 関 る委 会社 業 を他 投資信 委 会社 引 を命
ィ. 当 る場合を除 当 投資信 委 会社 会社 間 い 存 取
取拡 会社 辞任 場合 裁 所 会社を解任 場合 い 委 会社
新 会社を選任 い 委 会社 信 契約を解約 信 を終了 取
取 信 約款 変更取
取1 委 会社 益者 利益 必要 認 る や を得 い 情 生
会社 合意 うえ 信 約款を変更 る 場合
い 委 会社 あら 変更 よう る旨 よび 容を監督官庁 届出 取
取平 委 会社 前 1. 変更 項 う 容 重大 い あら
変更 よう る旨 よび 容を公告 れら 項を 載 書面を信
約款 る知られ る 益者 対 交付 信 約款 る
益者 対 書面を交付 原則 公告を行 い ん 取
取年 前 平. 公告 よび書面 益者 異議 ある者 定 期間 委 会社 対
異議を述 る 旨を付 定 期間 暻を ら い 取
取ィ 前 年. 定 期間 異議を述 益者 益権 口数 益権 総口数 平 1 を超える 前 1. 信 約款 変更を ん 取
取イ 委 会社 当 信 約款 変更を い 変更 い旨 よび
理 を公告 れら 項を 載 書面を知られ る 益者 対 交付
益者 対 書面を交付 原則 公告を
行 い ん 取
取① 委 会社 監督官庁 命 基 い 信 約款を変更 よう る 前 1.
ら前 イ. 規定 い 取
平イ 取 対者 請求権取
取 前 1. ら ①. 規定 い信 契約 解約を行 う場合 前 規定 い信 約款 変更を行 う場合 い 前 年. 前 年. 定 期間 委 会社 対 異議を述 益者 会社 対 自己 帰属 る 益権を
信 産を る 旨を請求 る 取
取 運用報告書取
取 委 会社 計算期間 曒 期間中 運用経過 ほ 信 産 容 暼価証 券売 状況 を 載 運用報告書を作成 信 産 る知られ る 益者 対
交付 取
取 公告取
取1 委 会社 益者 対 る公告 電子公告 方法 より行 い ゚チヤケ
掲載 取
勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.ベミ/取
取平 前 1 電子公告 よる公告を る い 故 他や を得 い 生 場合 公告 曓経済新聞 掲載 取
取 関係法人 契約 更改取
取 委 会社 売会社 間 締結 れる 益権 募集ン 売 扱い等 関 る契約 期間満了 1 暻 年 暻 前 委 会社 よび 売会社い れ ら 何ら
意思 表示 い 自動的 1 間更新 れる 自動延長 扱い
い れ 様 取
取
(①)取 益者 権利等取
取 信 契約締結当初 よび追加信 当初 益者 委 会社 指定 る 益権 得申込者
割 れ 益権 得申込口数 応 得申込者 帰属 取
取 益者 暼 る主 権利 容 行使 方法等 り 取
取 益 配金 よび償還金 る請求権取
取 益者 益 配金 配金額 委 会社 決定 よび償還金 信 終了
時 る信 産 純資産総額を 益権口数 除 額をいい を持
応 請求 る権利を暼 取
取 益 配金 原則 決算 ら起算 イ 営業 益者 支払い 取
取 わら 定 る契約 基 い 益 配金を再投資 る 益者 い 原則 毎計算期間終了 翌営業 益 配金 再投資 れ 再投資 よ
り増加 益権 振暶口 簿 載 録 れ 取
取 償還金 原則 信 終了 ら起算 イ 営業 益者 支払い 取
取 益 配金 よび償還金 支払い 売会社 営業所等 い 行 う 取 取 換金請求権取
取 益者 保暼 る 益権 い 部解約 実行を請求 る りを
請求 る より換金 る権利を暼 権利行使 方法等 い 取 手 等 概要 を 参照 い 取
取 取 取
